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渣打與美監管部門達和解

渣打與美監管部門達和解

渣打集團就涉嫌隱瞞與伊朗進行交易的調查,與美國監管部門達成協議,額外支付約3.3億美元和解費。連同8月的相關支出,涉及的和解費用6.67億美元。

渣打集團已經與美國當局,就涉嫌隱瞞,與伊朗進行交易的調查,達成最終和解。

其中要向美國司法部,紐約地區檢察院等,支付2.27億美元和解;另外因不安全及不妥善的做法,向美國聯儲局支付1億美元罰款,和解費合共3.27億美元,與集團上周預期,額外支付3.3億美元的金額接近,將於下半年度入帳。

連同8月時,與紐約州銀行監管部門的和解,渣打最終以6.67億美元,即超過50億港元,解決事件。

聯儲局對渣打的罰款是相關行動中最嚴重的懲罰之一,聯儲局亦要求渣打要符合美國經濟制裁,銀行保密法及反洗黑錢要求。

在2001至2007年期間,渣打涉嫌隱瞞約6萬宗,總值超過2500億美元,與伊朗有關的付款,另外渣打又為伊朗人士及其他被制裁國家的機構,處理逾1億美元的款項。渣打表示,已完成全面檢討及提升,採取包括加強制裁規定,客戶盡職審查等等。

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