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【未及時匯報】證監譴責野村罰款450萬

【未及時匯報】證監譴責野村罰款450萬

【now新聞台】證監會譴責野村香港,沒有及時匯報一名前交易員的重大失當行為,罰款450萬元。

野村香港一名前交易員,在2013年造成330萬美元的交易虧損。

證監會表示,野村香港在知悉他的不當交易行為,包括在風險管理系統內,輸入虛假記項,以隱瞞交易的真實風險水平及提供虛假資料後,但沒有及時通知證監會。

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