渣打證券因內部監控缺失被證監會罰260萬 渣打證券因內部監控缺失被證監會罰260萬 2017年12月19日 09:05 【Now新聞台】渣打證券香港因為內部監控缺失被證監會罰款260萬元。 證監會發現渣打證券香港於2014年1月至2015年8月期間，沒有制定足夠的系統及監控程序，以致出現至少61項違規行為，當中涉及由11名不同交易櫃檯的交易員所執行的賣空活動。 證監會亦發現渣打證券香港誤解及違反了《財政資源規則》，證監會對渣打證券香港予以讉責並罰款260萬元。
