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【經營違規】花旗遭證監譴責及罰400萬

【經營違規】花旗遭證監譴責及罰400萬

【經營違規】花旗遭證監譴責及罰400萬

【Now新聞台】證監會表示,花旗另類交易平台經營存在缺失予以譴責,並罰款400萬元。

證監指,花旗於2015年底至2016年8月期間,經營另類交易平台,客戶資料設定出錯,逾130名客戶在未被評估是否合資格下進入平台,集團亦未有在客戶轉發首個買賣指示前提供指引,違反操守準則。

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