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【證監會】譴責耀才內部監控不足 罰280萬

【證監會】譴責耀才內部監控不足 罰280萬

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【證監會】譴責耀才內部監控不足 罰280萬

【Now新聞台】耀才證券國際(香港)及興證國際資管遭證監會譴責及罰款。

證監會表示,耀才未能維持充分而有效的內部監控程序,監察及偵測旗下客戶作出的清洗交易,未有盡力確保市場廉潔穩健,違反《操守準則》,對集團作出譴責,並處以280萬元罰款。

此外,證監會亦譴責興證國際資產管理,指集團在管理私人基金期間,未能識別及妥善處理可疑的投資安排,或進行充分的盡職審查,未有履行基金經理的職責,並處以680萬元罰款。

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