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蘇皇內部監控缺失 遭證監譴責

蘇皇內部監控缺失 遭證監譴責

【now新聞台】證監會對蘇格蘭皇家銀行內部監控缺失出作譴責,並罰款600萬元。

證監會稱,於蘇皇銀行發現及舉報該行交易員曾佩瑜,進行未經授權的交易活動後,對該行的新興市場利率部門的系統及監控進行調查,發現蘇皇銀行的風險管理及監控不足,包括對獨立價格核實程序缺乏監控等。因此,對蘇皇銀行作出讉責,並罰款600萬元。

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