昌利證券被證監罰200萬 昌利證券被證監罰200萬 2014年1月9日 13:36 【now新聞台】證監會對昌利控股(08098)旗下的昌利證券，作出譴責及罰款200萬元。 證監會指出，昌利證券的不同交易員，於2008年至2011年期間，在同一名客戶的主戶口與多個分戶口之間，進行逾1500宗互相交易。 證監會認為，昌利未有設立有效的內部監控程序等，未能維護市場廉潔及穩健，違反證監會的操守準則，故作出讉責及罰款200萬元。
