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昌利證券被證監罰200萬

昌利證券被證監罰200萬


昌利證券被證監罰200萬

【now新聞台】證監會對昌利控股(08098)旗下的昌利證券,作出譴責及罰款200萬元。

證監會指出,昌利證券的不同交易員,於2008年至2011年期間,在同一名客戶的主戶口與多個分戶口之間,進行逾1500宗互相交易。

證監會認為,昌利未有設立有效的內部監控程序等,未能維護市場廉潔及穩健,違反證監會的操守準則,故作出讉責及罰款200萬元。

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