【打擊跨境炒股】傳港銀須確認投資戶口資金非來自內地

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【Now新聞台】中證監打擊跨境交易，市傳香港證監會突擊搜查兩家內地大型券商在香港的子公司。此外，有報道指，監管機構指示銀行加強審查內地客戶帳戶。

繼中證監上周五(22日)打擊3家違規經營跨境股票交易的券商後，有報道指，香港證監會近期再採取行動，打擊券商違規行為。

據《路透》引述消息人士指，證監會突擊搜查了兩家內地大型券商香港分公司，調查涉嫌股票發行相關違規行為。據知情人士指，證監會搜查了建銀國際及中信建投國際香港辦公室，帶走部分文件及電子設備兩家公司均不予置評。

此外，《彭博》引述知情人士表示，在中證監打擊跨境交易後，本港多家銀行正加強對內地客戶開設儲蓄及投資戶口審查，目的是阻止資本外逃，部分在本港營運的內地主要銀行，已暫停為內地居民開設投資及財富管理戶口，並調高內地人開設儲蓄戶口門檻。

金融管理局在中證監出手當日發通函，要求機構採取額外措施，包括關閉可疑或以偽造文件開設的投資帳戶，以及過去12個月沒有任何活動的零結餘投資帳戶，並向有問題帳戶發出書面通知，暫停客戶展開新交易，以及計劃關閉有關帳戶。

通函亦指示機構須要求客戶簽署新聲明，以確認投資戶口資金均來自中國內地以外地方，若發現客戶資金來自不合法途徑，或違反內地任何資本管制法規，須關閉投資帳戶。