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滬深交易所要求證券公司加強管理核查投資者融券行為

滬深交易所要求證券公司加強管理核查投資者融券行為

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滬深交易所要求證券公司加強管理核查投資者融券行為

【Now新聞台】滬深交易所發布通知指,證券公司應加強管理及核查投資者融券,即是借入股票沽空行為。

為加強融券逆周期調節功能、維護證券市場交易秩序,滬深交易所發布《關於優化融券交易及轉融通證券出借交易相關安排的通知》,指出證券公司應按照穿透原則核查投資者情況,加強管理投資者融券行為,並核查投資者的交易行為,嚴禁參與違規或為違規提供便利。

證券公司一旦發現投資者交易行為不符合規定,不得為其辦理融券,或者轉融通證券出借業務。

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