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證監會撤兆豐前總經理代表牌照

證監會撤兆豐前總經理代表牌照

證監會撤銷兆豐資本亞洲,前董事總經理康曉龍擔任代表的牌照,並且撤銷核准他,擔任負責人員。

證監會指,兆豐資本是洪良國際,申請上市的唯一保薦人,而當時負責監督的交易小組,是由康曉龍做負責人及主要人員。

調查發現,康曉龍無有效地審查洪良在首次公開招股的章程,是監督不力和違反保薦人承諾,又拒絕承認責任。

但證監會並沒有發現證據,顯示康曉龍涉及任何欺詐,或曾藉住缺失,獲得不公平優勢。洪良在09年12月上市不足三個月,便爆出帳目問題,被證監會勒令停牌。

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