【Now新聞台】中信証券因擅自修改內地科創板招股文件,被中證監發出警示函警告,是12日內的第二宗。
距離科創板首批企業掛牌還剩數天時間,中國證監會再對違規的券商保薦人發出警示文件。
中信証券因為在保薦上海柏楚電子科技,在科創板首次公開發行股票申請過程中,擅自刪減招股文件內容,被中證監一連發出三封警示函。文件指,中信証券以「對招股書披露內容進行整理和精煉」為理由,擅自刪減了招股文件上,被要求披露的毛利率及銷售淨利率等內容。
另外,在7月1日至3日期間遞交的招股說明書註冊稿上,蓋章日期均是7月1日,簽署日期與實際時間不相符,認為兩位保薦人代表朱燁辛、孫守安,未能勤勉盡責履行而決定處罰,發行人柏楚電子亦收到警示函。
中證監認為,中信証券內部監控制度存在弱點,要求公司進行改善,並且要在30日內提交報告。
不過,有券商人士指,中證監只是發出警示文件,沒作出具體處罰,不會對公司審核造成阻礙,影響十分有限。
上交所表示,會保持科創板發行上市常態化,同時強化退市機制和法律責任,盡快推動更多大型優質公司上市。
對於科創板可能存在過度投機、異常波動,甚至股價操縱行為,上交所稱已有準備,包括引入投資者管理制度,避免不合格投資者跟風炒作,以及在新股上市初期,加強異常交易行為監管。