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【證監出手】渣打證券前職員被禁重投業界三年

【證監出手】渣打證券前職員被禁重投業界三年

【Now新聞台】證監會禁止渣打一名前投行職員重投業界三年,與九年前一宗上市活動有關。

證監會指,渣打是2009年某項上市申請的保薦人之一,而渣打證券香港負責人許家興,是負責的保薦人主要人員,他沒有小心審慎及盡責地處理有關申請,亦無確保維持適當操守程序等。

去年證監曾入稟高等法院,控告2009年保薦中國森林上市的渣打與瑞銀,以及核數師畢馬威,指招股書及往後的年報及業績涉及偽造數據,但其後因時效問題而撤控。

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