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【常現嚴重缺失】證監會:將持續監察保薦人工作

【常現嚴重缺失】證監會:將持續監察保薦人工作

【常現嚴重缺失】證監會:將持續監察保薦人工作

【Now新聞台】證監會表示,經常發現保薦人出現嚴重缺失。

證監會指,在負責為創業板新股進行首次公開招股的保薦人中,常出現嚴重缺失及不合規情況,部分個案有明顯預警迹象,但保薦人卻沒採取合理步驟,跟進盡職審查工作,反映他們專業判斷水準欠佳。

證監指,會繼續對保薦人進行現場監察,並向業界公開視察結果,有需要時會果斷採用實時監管工具,追究違規者責任,尋求補救方法及阻止失當行為。

 

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