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【監管角力】李小加:港交所、證監有不同監管工具

【監管角力】李小加:港交所、證監有不同監管工具

【監管角力】李小加:港交所、證監有不同監管工具

【Now新聞台】證監會表示,因應市場出現多種問題,近月採取全新的策略執法,會直接及更早出手打擊市場失當行為。

證監近月多次引用證券及期貨規則有關證券市場上市的條文,今年內七次勒令公司停牌,並三次反對新股上市,行政總裁歐達禮解釋,是因為近月已採取全新的策略執法。

他解釋,要提早介入主要是事後調查需時,運用好現有的工具,包括新股雙重存檔制度,可令影響止於源頭,確保股票有一個公開市場。

歐達禮表示,市場亦出現股權高度集中的股份股價大升大跌,或向證券行抵押股份等問題,部分已影響到香港國際金融中心的聲譽,包括最近的細價股災。

他強調,這些問題只是少數,但不能靠糖衣包裝而忽視問題。

港交所(00388)行政總裁李小加回應指,不認為因港交所監管工作表現欠佳,令證監及早直接介入嚴重的上市公司個案,並指港交所及證監有不同的監管職能、任務,亦有不同的監管工具可處理嚴重程度有很大分別的事件。

他又打比喻指,港交所是「不帶槍的交通警察」,證監則是「帶槍的警察」,有更多更嚴厲大火力的武器,可罰款、可搜查、可拘捕,證監擁有這些權力,可決定何時及如何運用,不會影響交易所工作。

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