【Now新聞台】證監會確認正就瑞銀集團在本港部分新股中的保薦人角色進行調查，瑞銀表示，不排除將於一段時間內，不能在香港提供企業財務諮詢服務。
一直在本港新股保薦活動表現活躍的瑞銀在業績公布中表示，就本港一些新股活動的保薦人角色正被證監調查，指證監本月告知集團，或向集團及部分負責保薦的員工採取行動。
瑞銀指，證監的行動有可能令集團承受負面的財務後果，包括罰款或被命令進行補償，亦可能在一段時間內不能在香港提供企業財務諮詢服務。證監會確認正進行有關調查，但拒絕透露其他細節。
據資料顯示，近年瑞銀有擔任保薦人的新股，包括光大證券、聯想控股及華泰證券等，2014年又曾為天合化工擔任保薦人，上市未足三個月，天合就被沽空機構匿名分析狙擊，指其誇大財務數據，集團否認指控，而股份在去年3月起停牌至今。
證監會對上市保薦人採取行動是極為罕有，首宗被勒令撤銷牌照的個案是為洪良國際擔任上市保薦人兆豐資本，證監會在2012年4月對兆豐資本重罰4200萬元，並撤銷保薦人牌照，而洪良國際則被指財務造假，須向投資者退回款項。
