【Now新聞台】證監會就四間上市保薦人缺失，合共罰款逾7.8億元。其中，對瑞銀罰款是歷來最高，並吊銷其牌照一年。
證監會對四間上市保薦人缺失行為罰款及譴責，涉及的瑞銀、渣打集團、美林及摩根士丹利合共罰款逾7.8億元。其中，對瑞銀罰款高達3.75億元，是歷來最高。另外，瑞銀被釘牌一年。
證監會指，瑞銀及渣打在擔任中國森林上市聯席保薦人時，在多個核心範疇沒有作出合理盡職審查，包括沒有核實資產是否存在、沒有核實有否遵守相關法律法規，以及及對其客戶盡職審查不足。中國森林已被除牌。
另外，瑞銀、大摩及美林涉及另一宗的上市保薦個案，公司是停牌四年的天合化工。證監會指，上市保薦人沒有遵從盡職審查會見的具體指引，天合介入盡職審查訪談，而訪談的問題亦模糊不清。
證監會行政總裁歐達禮指，行動是針對保薦人在上市盡職審查所犯的缺失，向市場傳達強烈訊息，證監會高度重視保薦人操守，會毫不猶疑追究保薦人失當行為的責任。
