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瑞信向美證交會付1.97億美元和解費

瑞信向美證交會付1.97億美元和解費

【now新聞台】瑞信承認不適當地向美國客戶提供證券諮詢服務,並同意向美國監管當局支付近2億美元的和解費。

美國證券及交易委員會指控瑞信,於02至08年間,向最多8500名美國的客戶,提供跨境證券諮詢及買賣服務,而未有向美國證交會註冊。這些客戶都持有證券資產,總值平均達到56億美元。瑞信承認做錯,並同意支付1億9700萬美元,折合超過15億港元的和解費。

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