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渣打與紐約州金融服務局達成和解協議

渣打與紐約州金融服務局達成和解協議

渣打集團與紐約州金融服務局,就隱瞞涉及伊朗交易事件,達成和解協議。渣打同意支付3.4億美元罰款,是同類和解協議中,向單一監管機構支付最大的罰款金額。在聽證會召開前不足24小時,渣打集團趕及與紐約州金融服務局,達成和解。

渣打同意支付3.4億美元,折合約26億港元的和解費,成功保住紐約的銀行牌照。賠款雖比預期少,但就是同類和解協議中,向單一監管機構賠款歷來最多的個案。

之前ING賠款6.19億美元,是平均分給聯邦政府,及曼克頓地方檢察院,各3.9億美元。

渣打並且會採取一系列變革措施,包括同意紐約分行,至少兩年,設立一名由金融服務局委派的監察員,檢查銀行洗黑錢的風險管理;又同意在紐約分行設常駐的核數師,監督及審核離岸洗黑錢交易的盡職審查。而原定周三舉行的聽證會就會取消。

不過,金融服務局的聲明提到,渣打認同涉及有問題的交易,總值超過2500億美元。《彭博》引述消息人士指,服務局主管勞斯基原本要求最多7億美元罰款。

渣打其後發表聲明指,能夠同服務局達成和解協議,是符合股東同客戶最佳利益的務實決定。短期內將會達成,有詳盡和解條款的正式協議。

紐約州金融服務局上周一指,渣打紐約分行在近十年,有預謀地刻意隱瞞,與伊朗的交易,總值超過2500億美元,渣打強烈否認指控,一度指涉及的非法交易金額,少於1400萬美元。

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